解放軍文職招聘考試證券從業(yè)人員從業(yè)資格-解放軍文職人員招聘-軍隊(duì)文職考試-紅師教育
發(fā)布時(shí)間：2017-10-19 11:04:20從業(yè)資格證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：（1） 證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員（2） 基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員（3） 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員（4） 證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員（5） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。（6） 所謂管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：（1） 專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T（2） 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1） 通過(guò)了 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 和 證券投資分析 科目取得證券從業(yè)資格（2） 被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用（3） 具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍（4） 具有完全民事行為能力（5） 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（教育部認(rèn)可的）（6） 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷（7） 未受過(guò)刑事處罰（8） 違背中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的（9） 品行端正，具有良好的職業(yè)道德（10） 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求1. 首次注冊(cè)程序（1） 對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱 申請(qǐng)人 )，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱 系統(tǒng) ），系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、死、六位為數(shù)字）。（2） 申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁(yè)上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫(xiě)執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書(shū)面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表；身份證復(fù)印件；學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件；具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；未受過(guò)刑事處罰的證明；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書(shū)面材料，以備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查（3） 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)（4） 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因（5） 注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示2. 變更注冊(cè)程序（1） 提出變更請(qǐng)求（2） 對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核（3） 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員，中國(guó)證券協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。（4） 證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1） 具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷（2） 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人（3） 參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效（4） 誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰（5） 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)（6） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)保薦代表人的登記事項(xiàng)包括：（1） 保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼（2） 保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址（3） 保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)（4） 保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷（5） 保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況（6） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：（1） 具有證券從業(yè)資格（2） 具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷（3） 參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦勝任能力考試且成績(jī)合格（5） 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)（6） 最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄（7） 最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分（8） 最近36 個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰（9） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
2020部隊(duì)文職人員招聘考試管理知識(shí)點(diǎn):預(yù)算批準(zhǔn)-解放軍文職人員招聘-軍隊(duì)文職考試-紅師教育
發(fā)布時(shí)間：2020-03-10 16:04:50預(yù)算批準(zhǔn)一、部門(mén)預(yù)算改革從以下幾個(gè)方面為人大預(yù)算監(jiān)督創(chuàng)造了條件：1、每個(gè)部門(mén)編制一本部門(mén)預(yù)算，并將部門(mén)預(yù)算提交人大審議2、實(shí)行綜合預(yù)算，將預(yù)算外資金納入部門(mén)預(yù)算，從而納入人大預(yù)算審批的范圍3、細(xì)編預(yù)算，這使得提交人大審查的預(yù)算包括了詳細(xì)的各個(gè)部門(mén)收支的預(yù)算信息4、早編預(yù)算，使得人大能夠提前介入預(yù)算。二、目前，我國(guó)人大審查、批準(zhǔn)政府預(yù)算的基本框架如下：1、以部門(mén)預(yù)算為基礎(chǔ)開(kāi)展預(yù)算審查監(jiān)督，而非以預(yù)算支出功能來(lái)審批2、加強(qiáng)人大預(yù)算監(jiān)督立法，各地出臺(tái)各自的預(yù)算審查監(jiān)督條例，依法審查監(jiān)督3、加強(qiáng)組織能力建設(shè)，夯實(shí)人大常委會(huì)預(yù)算工作委員會(huì)的人員編制，并加強(qiáng)其專業(yè)技術(shù)力量4、確立人大審查政府預(yù)算的基本程序，包括初審和大會(huì)審兩個(gè)主要階段。積極探索改進(jìn)和加強(qiáng)預(yù)算監(jiān)督方式和方法。三、在實(shí)踐中，一些地方開(kāi)展一系列創(chuàng)新，加強(qiáng)預(yù)算工作委員會(huì)的工作力度，激活人大代表的作用，具體做法包括：1、擴(kuò)大預(yù)算草案發(fā)放范圍，提高人大代表知情權(quán)和參與度2、要求政府預(yù)算真正遵守預(yù)算的多方面性原則，將所有政府收支納入部門(mén)預(yù)算3、要求預(yù)算調(diào)整和追加報(bào)人大審批4、加強(qiáng)人大預(yù)算工作委員會(huì)與政府財(cái)政部門(mén)預(yù)算信息溝通5、由于時(shí)間、人力有限，開(kāi)展以部門(mén)或?qū)ｎ}為主，百姓關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行審查
